Об исковой давности при привлечении к субсидиарной ответственности

Все об исковой давности привлечения к субсидиарной ответственности

 

Может показаться, что тема сроков исковой давности не представляет никакой сложности. Тем не менее, применение срока исковой давности при привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности не совсем простой вопрос. И причиной тому являются неоднократные изменения норм законодательства в части сроков исковой давности привлечения к субсидиарной ответственности.

Меня можно спросить, но разве кредиторы или конкурсные управляющие пропускают сроки исковой давности? Ведь со стороны кредиторов процедуру сопровождают юристы, а уж арбитражные управляющие по молчаливому предположению должны знать сроки, как «Отче наш». Но так ли это на самом деле?

Нет, не все так линейно. В своей адвокатской практике защиты от субсидиарной ответственности я не раз сталкивался со случаями пропуска заявителями срока исковой давности.  Поэтому крайне важно понимать, какой закон подлежит применению в конкретном споре.

Каким же образом гражданское законодательство действует во времени?

Давайте рассмотрим три случая:

• должник признан банкротом в 2012;
• должник признан банкротом в 2014 году;
• должник признан банкротом в 2018 году.

Предположим, что в каждой из трех ситуаций директор не передал конкурсному управляющему документы. Одинаковые ли нормы о сроках исковой давности будут применяться или нет?

Как оказывается,  в каждом случае будут применяться разные нормы.

Сначала отметим, что нормы, устанавливающие основания гражданско-правовой ответственности, сроки исковой давности, начало течения срока исковой давности, круг лиц, которые могут обращаться в суд с соответствующими притязаниями являются материально-правовыми, т.е. нормами гражданского права. А это влечет применение ст. 4 ГК РФ.

Содержание ст. 4 ГК РФ довольно просто, и она предусматривает следующее:

Акты гражданского законодательства не имеют обратной силы и применяются к отношениям, возникшим после введения их в действие.

Действие закона распространяется на отношения, возникшие до введения его в действие, только в случаях, когда это прямо предусмотрено законом.

 

Что это означает касательно вопроса привлечения к субсидиарной ответственности?

 

Если директор не передал документы конкурсному управляющему, например, в 2012, то  относительно обращения в суд с заявлением о субсидиарке действуют нормы о сроках исковой давности на момент возникновения оснований ответственности.

 

Допустим, должник был признан банкротом в 2015 году, а директора хотят привлечь к ответственности за неподачу заявления о признании организации банкротом. Если обязанность по подаче заявления возникла в 2012 году, то к вопросам исковой давности по субсидиарной ответственности применяются нормы законодательства, действующие в 2012 году, а не в 2015 году.

 

Кажется такое элементарное положение, но многие не могут понять этот простейший принцип действия гражданского законодательства во времени.

 

Возможно ли иное применения действия гражданского законодательства во времени?

 

Да, это возможно, только в том случае, когда при принятии нового законодательного регулирования закон прямо говорит об исключении из общего принципа.

 

После краткого введения можно перейти к рассмотрению разных периодов, в которые действовали различные редакции законодательства относительно сроков исковой давности привлечения к субсидиарной ответственности.

 

 

 

 

Первый период

 

 

В редакции ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее – Закон о банкротстве), действовавшей до принятия 28.06.2013 федерального закона N 134-ФЗ, не было никаких специальных норм о сроке исковой давности привлечения к субсидиарке, а это значит, что применялись общие нормы ГК РФ.

 

Согласно ст. 200 ГК РФ течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права. Общий срок исковой давности составляет 3 года.

 

В силу изложенного в первый период срок исковой давности начинал течь с момента, когда лицо узнало или должно было узнать об основаниях субсидиарной ответственности контролирующего должника лица, т.е. обычный субъективный срок исковой давности.

 

Важно отметить, что момент начала течения срока исковой давности не был привязан к дате введения процедуры банкротства организации-должника. Понятно, что он не мог начать течь ранее признания должника банкротом.

 

Если кто-то думает, что сейчас нет споров о привлечении к субсидиарной ответственности за первый период, то он заблуждается, так как у меня периодически встречаются такие дела.

 

Существуют некоторые нюансы в применении сроков исковой давности по первому периоды. Они связаны с позицией арбитражных судов некоторых регионов. Я подробно рассматривал эти нюансы в своей публикации на портале Закон.ру. и тот, кому интересно может в ней прочесть о таких особенностях.

 

 

Второй период

 

 

С 30.07.2013 до 30.07.2017 срок исковой давности привлечения к субсидиарной ответственности был установлен в ст. 10 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», которая предусматривала следующее:

Заявление о привлечении контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности по основаниям, предусмотренным пунктами 2 и 4 настоящей статьи, может быть подано в течение одного года со дня, когда подавшее это заявление лицо узнало или должно было узнать о наличии соответствующих оснований для привлечения к субсидиарной ответственности, но не позднее трех лет со дня признания должника банкротом. В случае пропуска этого срока по уважительной причине он может быть восстановлен судом.

 

Вышеназванная норма устанавливает два вида сроков исковой давности:

 

• субъективный годичный, исчисляемый с момента, когда заявитель узнал или должен был узнать об основаниях субсидиарной ответственности;
• объективный трехлетний, исчисляемый со дня признания должника банкротом, вне зависимости от того, когда  заявителю стали известны основания для привлечения к субсидиарной ответственности

 

Правовая позиция относительно применения этой нормы была высказана в Определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 06.08.2018 N 308-ЭС17-6757(2,3) по делу N А22-941/2006), в котором говорится следующее:

 

  …норма абзаца четвертого пункта 5 статьи 10 Закона о банкротстве содержала указание на необходимость применения двух сроков исковой давности:

 

- однолетнего субъективного, исчисляемого по правилам, аналогичным пункту 1 статьи 200 Гражданского кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 07.05.2013 N 100-ФЗ);

 

- трехлетнего объективного, исчисляемого со дня признания должника банкротом.

 

Предполагается, что в пределах объективного срока, отсчитываемого от даты признания должника банкротом, выполняются мероприятия конкурсного производства, включающие в себя, в том числе выявление сведений об основаниях для предъявления к контролирующим лицам иска о привлечении к субсидиарной ответственности.

 

Таким образом, во второй период произошли изменения в применении сроков исковой давности привлечения к субсидиарной ответственности: было введено понятие объективного срока исковой давности, начало которого четко привязано к дате признания должника банкротом и который составил 3 года и субъективный срок исковой давности, исчисляемый с момента, когда конкурсный управляющий или кредитор узнали об основаниях субсидиарной ответственности или должны были узнать.

 

Опять же, отмечу, что арбитражные суды некоторых регионов, например Западно-Сибирского округа, успешно обходят наличие объективного срока исковой давности при определенных обстоятельствах. Несмотря на неправовой характер такого ущербного толкования закона, ВС РФ не вмешивается в ситуацию и имеется риск привлечения к субсидиарной ответственности за пределами объективного срока исковой давности и соответствующие прецеденты имеются.

 

Третий период

 

 

Федеральным законом от 29.07.2017 № 266-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» был в три раза увеличен субъективный срок исковой давности привлечения к субсидиарной ответственности по сравнению с тем, который был установлен изменениями в нормы об исковой давности, внесенные Федеральным законом от 07.05.2013 № 100-ФЗ. «О несостоятельности (банкротстве)»

В ч.5 ст. 61.14 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» содержатся следующие положения о сроках исковой давности привлечения к субсидиарной ответственности:

Заявление о привлечении к ответственности по основаниям, предусмотренным настоящей главой, может быть подано в течение трех лет со дня, когда лицо, имеющее право на подачу такого заявления, узнало или должно было узнать о наличии соответствующих оснований для привлечения к субсидиарной ответственности, но не позднее трех лет со дня признания должника банкротом (прекращения производства по делу о банкротстве либо возврата уполномоченному органу заявления о признании должника банкротом) и не позднее десяти лет со дня, когда имели место действия и (или) бездействие, являющиеся основанием для привлечения к ответственности.

 

Таким образом, в новой редакции увеличился субъективный срок исковой давности с одного года до трех лет, а также установлен десятилетний срок, привязанный к моменту совершения контролирующим должником действий, послуживших основанием субсидиарки.

 

Иногда в судебной практике от недопонимания норм о действии гражданского законодательства во времени возникают проблемы с тем, нормы какого, второго или третьего периода, о сроке исковой давности следует применять в спорах о привлечении к субсидиарной ответственности за действия, имевшие место во второй период в процедуре банкротства, начатой в период действия третьего периода. Критику неправовых позиций некоторых судов по данному вопросу можно найти в моей публикации на портале Закон.ру.

Стоит отметить, что вопрос исковой давности далеко не праздный. Случаи, когда с заявлением о субсидиарной ответственности обращаются с пропуском срока исковой давности не столь редки. Достаточно сказать, что за последние два года только в моей практике было четыре дела (два в АС СПб и ЛО, одно в АСГМ и одно в АСМО), когда суды применили в том числе и сроки исковой давности к требованиям кредиторов или конкурсных управляющих.

Так в одном из дел, в котором я защищал трех последовательных директоров, конкурсный управляющий пропустил срок исковой давности почти на три года и еще пытался что-то обжаловать. Естественно, что все три инстанции встали на сторону директоров. Данное дело еще интересно тем, что в нем встал вопрос действия норм об исковой давности во времени, т.е. как раз о том, о чем я писал выше, а также о том, когда начинает течь срок исковой давности.

О данном деле я уже писал и если Вам интересен вопрос конкретного применения действия норм об исковой давности при привлечении к субсидиарной ответственности во времени на примере моей адвокатской практики, то переходите по ссылке

 

Более подробно ознакомится с деталями дела и анализом применения в нем норм об исковой давности можно, перейдя по следующей ссылке:

 

 

Уважаемые посетители сайта, если Вас интересуют вопросы субсидиарной ответственности, банкротного оспаривания сделок, оспаривания торгов, а также иные темы, то приглашаю Вас подписаться на мою группу "Защита от субсидиарной ответственности", а также на одноименный канал.

 

Адвокат по арбитражным спорам Изосимов С.В.